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[最大的配資網站]監管再出手!明令券商規范外部接入,嚴查非法配資入市!

2020-01-02 12:06:36 94 配資服務 證券時報,證監局,管再,展開,現場,商大

今日,券商中國記者從多家券商處獲悉,上周五中證協召集符合外部接入條件的券商舉行了專題會議,主要內容為券商外部接入和嚴禁配資。據記者多方了解,參加上述會議的券商至少有海通證券、國泰君安證券、浙商證券、財通證券、國信證券、華泰證券、東吳證券等。

與此同時,已有地方證監局迅速行動了起來,陸續奔赴轄區內證券公司,就場外違規配資進行現場大檢查。3月7日,廣東證監局召集轄區相關證券營業部負責人座談;3月8日上午,浙江證監局召開轄區證券經紀業務合規風控管理座談會,會議內容均涉及嚴禁場外配資。

知情人士報料,有些網上交易系統本身有缺陷,可以被一些配資公司利用,破解相關接口后做一個配資平臺。配資公司的技術人員破解了相關的接口后,直接用配資平臺或者傘形賬號直接接入進來。3月13日,A股三大股指小幅低開后快速走低,創業板指盤中一度大跌逾5%,前期高位強勢股集體大跌。截至收盤,滬指下跌1.09%,深成指下跌2.53%,創業板下跌4.49%。中證協召開嚴禁配資等專題會議

今日,一份相關券商傳達上周中證協專題會議精神的紀要在網上廣泛流傳,主要內容為六大要點:

1、深刻反思并吸取2015年市場異常波動的教訓;

2、證券公司切實履行主體責任,要勤勉盡責;

3、外部接入要嚴格規范,排查風險;

4、管好營業部、從業人員。不得為配資提供任何便利;

5、研究部門要客觀理性謹慎發表言論,避免夸張、情緒性語言;

6、加強輿情監測。

券商中國記者從多家券商證實了上述專題會議屬實。

據悉,上述專題會議議題主要有兩個,一個是券商外部接入,一個是嚴禁配資,符合場外接入的證券公司應召悉數參加,證監會機構部相關負責人也參會并發表了講話。

有參會券商在內部發布通知,要求經紀業務條線及各分支機構,嚴格執行中證協會議精神,規范執業、合規執業。同時,對于券商外部接入和嚴禁場外非法配資的問題,研究部門要堅持獨立、客觀、專業和審慎的專業態度,客觀理性謹慎發表言論,避免夸張、誤導性言論。

各地證監局召開座談會了解場外配資情況

3月7日,針對近期市場反映場外配資有所抬頭的情況,廣東證監局召集轄區相關證券營業部負責人座談,了解證券經營機構所掌握的場外配資的模式、對象、趨勢等情況,并對證券經營機構防范場外配資風險提出明確要求:

一是禁止與各類配資機構合作開展業務。

二是加強異常交易監控和技術系統安全防護。

三是深入開展投資者宣傳教育等正面宣導工作。


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3月8日上午,浙江證監局召開轄區證券經紀業務合規風控管理座談會,督促各證券經營機構增強合規風控意識,夯實內控,未雨綢繆,嚴格執行證券經紀業務及融資融券業務客戶適當性管理,加強客戶異常交易管理,做好技術系統安全維護,并重點強調了當前證券經紀業務合規風控管理的具體監管要求,并提出了以下四方面具體要求:

一是全面落實“了解你的客戶”原則。

二是深入開展投資者宣傳教育工作。

三是切實做好交易信息系統安全防護。

四是嚴格禁止參與非法場外配資活動。


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券商積極備戰信息系統外部接入平臺

2月1日,證監會發文就《證券公司交易信息系統外部接入管理暫行規定》(下稱《規定》)向社會公開征求意見?!兑幎ā穼θ探灰仔畔⑾到y外部接入業務相關要點進行了明確,業內人士認為此舉有利于提高A股市場流動性,各類量化交易有望迎來春天。

據券商中國記者了解,已有證券公司開始積極備戰信息系統外部接入平臺的籌備。

東吳證券表示,信息系統外部接入平臺2018年8月就正式上線,并已經具備了接入管理、風險以及異常識別的能力。目前正在結合最新監管要求,結合行業統一標準的風控體系,采用有東吳特色的自主研發來實現。

通過盡職調查、接入規范、風險控制、運維管控以及性能優化等五個方面,堅持了解客戶、規范接入、嚴控風險的原則,實現三大優勢:1、外部接入合規賬戶體系審查流程與風險控制與管理;2、將外部接入對現有柜臺系統的性能以及安全影響降到最低;3、統一的外部接入監控與統計與報送信息。

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