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[炒股交易工具]金利華電前董事長操縱自家股票遭重罰 合謀控制112個賬戶致1.5億巨虧

2019-11-26 13:19:16 189 股票配資 金利華,金利華電,趙堅,賬戶,樓金萍

  中國網財經11月26日訊 據證監會網站消息,證監會發布關于浙江金利華電氣股份有限公司(以下簡稱金利華電)時任董事長趙堅及前董秘、財務總監樓金萍、配資中介朱攀峰行政處罰決定書與市場禁入決定書。決定書顯示,對趙堅、樓金萍、朱攀峰共同操縱證券市場的行為,責令依法處理非法持有的證券,處以300萬元的罰款,其中對趙堅處以150萬元的罰款,對樓金萍處以120萬元的罰款,對朱攀峰處以30萬元的罰款。

  對趙堅、樓金萍分別采取10年證券市場禁入措施。自中國證監會宣布決定之日起,在禁入期間內,除不得繼續在原機構從事證券業務或者擔任原上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職務外,也不得在其他任何機構中從事證券業務或者擔任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職務。

  對朱攀峰采取3年證券市場禁入措施。自中國證監會宣布決定之日起,在禁入期間內,除不得繼續在原機構從事證券業務或者擔任原上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職務外,也不得在其他任何機構中從事證券業務或者擔任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職務。

  根據市場禁入決定書,2015年10月至2018年4月,趙堅與樓金萍控制涉案109個證券賬戶,朱攀峰控制3個證券賬戶,共計112個證券賬戶(以下簡稱賬戶組)交易“金利華電”,其中99個證券賬戶通過配資關系(股票借款融資)由朱攀峰提供,13個證券賬戶由其他配資中介或親屬朋友提供。賬戶組的保證金、利息和部分交易資金實際來源于趙堅,結算資金和大部分盈利流向趙堅及其指定的銀行賬戶,少部分流向樓金萍控制的銀行賬戶。賬戶組的交易由趙堅、樓金萍決策并承擔賬戶盈虧,由樓金萍親自或者指令他人下單交易,朱攀峰使用其控制的3個證券賬戶決策下單,參與交易,維持股價。2015年10月8日至2018年4月27日期間,趙堅、樓金萍、朱攀峰控制賬戶組交易金利華共計虧損157,433,903.71元。

  市場禁入決定書描述了當事人操縱“金利華電”價格的過程,其采用多種手段操縱、影響金利華電交易價格和交易量。

  一是集中資金優勢、持股優勢連續買賣,操縱金利華電交易價格和交易量。

  2015年10月8日至2018年4月27日賬戶組累計買入金額2,697,006,331.30元,累計賣出金額2,106,177,320.29元;持股占總股本比例超過5%的交易日共325天,最高持股占比為22.67%。

  賬戶組交易量占該股市場交易總量(簡稱賬戶組成交占比)的平均比例為14.25%,賬戶組成交占比最高為87.21%。其中,賬戶組成交占比大于10%的交易日有176天,成交占比大于20%的交易日有109天,成交占比大于30%的交易日有67天,成交占比大于40%的交易日有38天,成交占比大于50%的交易日有23天。

  二是在控制的證券賬戶之間進行交易,影響金利華電交易價格和交易量。

  2015年10月8日至2018年4月27日,賬戶組在控制的證券賬戶之間進行交易的交易日有184天,累計成交數量為26,530,548股。在控制的證券賬戶之間進行交易占市場成交量比例(簡稱賬戶組對倒占比)平均為14.87%,賬戶組對倒占比最高為84.75%。賬戶組對倒占比超過10%的交易日有87天,對倒占比超過20%的交易日有51天,對倒占比超過30%的交易日有31天。

  三是盤中拉抬,影響金利華電交易價格和交易量。

  2015年10月8日至2018年4月27日,賬戶組存在34次盤中拉抬股價行為,平均拉抬股價幅度為3.21%。盤中拉抬股價期間,平均買入成交量占市場總買入成交量的比例為84.86%,且存在反向賣出行為。

  四是利用信息優勢交易,操縱金利華電交易價格和交易量。

  趙堅作為金利華電董事長、實際控制人,籌劃、決策金利華電向文化產業轉型過程中實施重大資產重組、股權轉讓等重大事項;并且為維持股價,在2018年2月存在人為控制金利華電停牌時點的行為。趙堅、樓金萍利用上述信息優勢連續買賣金利華電股票,操縱金利華電交易價格和交易量。

  依據《證券法》第二百零三條的規定,我會決定:對趙堅、樓金萍、朱攀峰共同操縱證券市場的行為,責令依法處理非法持有的證券,處以300萬元的罰款,其中對趙堅處以150萬元的罰款,對樓金萍處以120萬元的罰款,對朱攀峰處以30萬元的罰款。

  根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度,依據《證券法》第二百零三條、《證券法》第二百三十三條和《證券市場禁入規定》(證監會令第115號)第四條、第五條的規定,中國證監會決定:

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